Reguladores estadounidenses multaron el lunes a Merrill Lynch, una unidad de Bank of America Corp, con un total de 6 millones de dólares por violar normas de ventas cortas diseñadas para evitar la manipulación de mercados.
El contenido al que quiere acceder es exclusivo para suscriptores.
En una venta corta, el operador toma prestado activos y luego los vende, para posteriormente comprarlos a un precio menor, pagar su obligación y conseguir así una ganancia.
Si una de las partes en la transacción no tiene suficiente efectivo para pagar la posición o los activos subyacentes que deben cancelarse, el resultado es una "posición que no logró concretarse" y que debe ser cerrada con créditos o con la compra de valores de igual tipo y cantidad.
La Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés) dijo que, entre septiembre del 2008 y julio del 2012, Merrill Lynch Professional Clearing Corp no hizo el intento de cerrar algunas posiciones que no pudieron ser concretadas, y que carecía de los sistemas y procedimientos necesarios para cumplir con los requerimientos durante gran parte de ese periodo.
El regulador también denunció los sistemas de supervisión y procedimientos de Merrill.
"El hecho de que la firma no haya establecido sistemas o procedimientos para cerrar apropiadamente posiciones que no pudieron concretarse podría haber tenido, potencialmente, un impacto negativo en el mercado, que pudo haber perjudicado a inversores", sostuvo Brad Bennet, alto funcionario de FINRA.
En junio, FINRA había multado a Merrill con 8 millones de dólares, y la compañía accedió a devolver 24,4 millones de dólares a clientes para resolver acusaciones de que cobró excesivamente a más de 47.000 cuentas de jubilación y organizaciones de caridad que invirtieron en fondos mutuos.
Dejá tu comentario