Se trata de la financiera Ubs. La Comisión de Valores norteamericana (SEC) determinó que deberá abonar esa multa por defraudar a varios inversores. La SEC considera que Ubs no supervisó a Enrique Perusquia, intermediario financiero de PaineWebber, quien desde junio de 1994 a marzo de 1998 cometió fraude con diversos inversores interesados en el sector minero.
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La Comisión de Valores norteamericana, la SEC, multó con 500.000 dólares a la financiera Ubs, por no haber controlado a uno de sus operadores, acusado de defraudar a varios inversores en decenas de millones de dólares.
La SEC considera que Ubs no supervisó a Enrique Perusquia, intermediario financiero de PaineWebber, como se llama la sociedad antes de que fuera comprada por Ubs, quien desde junio de 1994 a marzo de 1998 cometió fraude con diversos inversores interesados en el sector minero.
El operador demandado, según los investigadores, desvió el dinero invertido por los clientes en distintos fondos de PaineWebber hacia pequeñas mineras y luego usó los fondos para realizar operaciones de alto riesgo y no autorizadas, haciéndoles perder decenas de millones de dólares.
La condena de la SEC a Ubs por no controlar a sus operadores es la segunda de ese tipo contra una sociedad financiera en el curso del último mes.
La semana pasada, la SEC había obligado a SG Cowen y Lehman Brothers a pagar 7,5 millones de dólares por no haber controlado operaciones de su operador Frank Gruttadauria, quien "evaporó" 115 millones de clientes de ambas firmas.
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