CNV suspende a otro agente

La Comisión Nacional de Valores (CNV) dispuso ayer la suspensión preventiva de la sociedad Global Equity para operar en el mercado de capitales local por entender que incumplió con la normativa vigente en materia de prevención de lavado de dinero.

La decisión adoptada mediante la Resolución 17.646 se tomó a partir de las irregularidades detectadas durante una inspección en las oficinas del agente de liquidación, que luego derivó en un allanamiento judicial en el que se encontró dinero en efectivo que las autoridades de Global Equity no lograron justificar su origen. El organismo informó que de acuerdo con el dictamen aprobado por el Directorio, "la sociedad no cuenta con un plan de auditoría ni con informes realizados en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo".

El análisis del expediente N° 559/2015 "Global Equity S.A. s/Inspección PLD y FT" estuvo a cargo de la Gerencia de Prevención del Lavado de Dinero, la Subgerencia de Asesoramiento Legal, la Gerencia de Asuntos Jurídicos y la Gerencia General de la CNV. Del expediente se desprende que "el monitoreo de operaciones para detectar operaciones inusuales o sospechosas y financiamiento del terrorismo, su análisis y registro, no se ajusta" a la normativa de la Unidad de Información Financiera (UIF). La investigación también señaló que al no acreditarse la titularidad de los valores encontrados en el momento de la verificación, "se tornó imposible la determinación del origen y destino de los fondos".

La suspensión continuará hasta que la sociedad regularice la situación, y en tanto la CNV designó al Mercado de Valores para que liquide las operaciones pendientes de Global Equity.