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El ente regulador dijo también que a dos de las firmas, Merrill Lynch & Co. y a Wachovia Corp., se les bloqueó el registro de nuevos operadores por cinco días hábiles, a la luz del gran número de violaciones y de la historia previa.
Previamente, había impuesto una prohibición similar y una multa de 2,2 millones de dólares a Morgan Stanley en julio.
Entre las 29 compañías, Merrill Lynch fue la que sufrió la mayor multa, con 1,6 millones de dólares. La NASD también multó a American Express Financial Advisors Inc. con 700.000 dólares, a Wachovia Securities LLC con 650.000, y a Prudential Equity Group LLC con 550.000.
Las 29 compañías acordaron realizar auditorías internas para dar seguimiento a los reclamos y que un funcionario certifique que se han adoptado los controles que aseguren que las denuncias se presentarán a tiempo.
"Estas firmas y otras entenderán, con la severidad de las multas y otras sanciones en este caso, que reportar oportunamente la información de los corredores es una obligación fundamental que no se puede ignorar", dijo la vicepresidenta de NASD Mary Shapiro en un comunicado.
NASD son las siglas en inglés de la antes conocida como Asociación Nacional de Operadores de Títulos.
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