Autoridades financieras británicas multan al Citigroup
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La FSA estima que Citigroup Global Markets Limited (CGML), una división del gigante bancario estadounidense basado en Londres, incumplió los puntos 2 y 3 de su reglamento.
Estos imponen a las empresas que realicen sus operaciones "con todas las competencias, la prudencia y la diligencia necesarias".
La FSA, que inició una investigación sobre las operaciones incriminadas en agosto pasado, considera también que el Citigroup controló de manera insuficiente sus actividades.
"La FSA se muestra exigente con todas las empresas que regula, pero en particular con las del tipo CGML, cuyo tamaño y medios permiten cambiar grandes volúmenes de títulos asumiendo riesgos significativos", indicó Hector Sants, un responsable de la FSA, citado en el comunicado.
En julio de 2004, el servicio de CGML encargado del mercado europeo de bonos del Estado trató de aumentar sus beneficios desarrollando nuevas estrategias de inversión, descubrió la FSA.
El 2 de agosto por la mañana, en menos de un minuto, el Citigroup vendió 11.300 millones de euros de acciones en la plataforma europea MTS, es decir, el equivalente al volumen intercambiado en un día normal, además de 1.500 millones suplementarios en los mercados nacionales, por un total de 12.900 millones de euros.
Una hora después, el banco compraba, a mejor precio ya que las ventas masivas hicieron caer los precios, por 3.800 millones de euros las acciones en la plataforma MTS, embolsándose de paso 18,2 millones de dólares de beneficios.
Estas órdenes de venta y de compra masiva sembraron el pánico en el mercado, provocando una "perturbación temporal de los volúmenes de acciones cotizadas e intercambiadas en la plataforma MTS, importantes caídas de los precios y en algunos casos la retirada temporal de algunos interventores en el mercado", subraya la FSA.
A raíz de estas operaciones se limitó el volumen de intercambios en los mercados.
La sanción de la FSA prevé que el Citigroup reembolse los 18,2 millones de dólares de beneficios obtenidos en estas operaciones y una multa de 7,2 millones, por un total de 25,3 millones de dólares.
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